Términos legales de Banca y Mercados Globales

Políticas y normas de divulgación de información específicas para Scotia Capital (EEUU) Inc.

La máxima prioridad de Scotia Capital (USA) Inc. (“SCUSA”) es asegurar a nuestros clientes y sus representantes transparencia en nuestras prácticas de negocios. La carta a continuación contiene información relativa a nuestras prácticas de procesamiento de órdenes y términos de operación, así como ciertos requisitos importantes de divulgación de información relativos a SCUSA y los servicios que prestamos a nuestros clientes.

 

 

(Reglamento NMS) aprobado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. ("SEC") exige a todas las firmas de corretaje la publicación de reportes trimestrales con una reseña de sus prácticas de manejo de órdenes sobre acciones y opciones dentro del alcance de la referida normativa. SCUSA publica información estadística sobre sus prácticas de manejo de órdenes sin instrucciones específicas relativas a acciones u opciones cotizadas en bolsas de EE. UU. ("Reporte según la Norma 606").

 

El Reporte según la Norma 606 se divide en cuatro secciones. La sección 1 se aplica a títulos cotizados en la Bolsa de Valores de Nueva York, la sección 2 corresponde a títulos cotizados en el Mercado de Valores Nasdaq, la sección 3 rige para títulos cotizados en la Bolsa de Valores Americana o en bolsas regionales y la sección 4 se aplica a opciones cotizadas en bolsa.

 

Para ver los reportes de SCUSA sobre el manejo de órdenes de clientes conforme a la norma 606 de la SEC, haga clic en el enlace siguiente: http://vrs.vista-one-solutions.com/sec606rule.aspx.

 

Si requiere más información sobre la Norma 606, ingrese en el sitio web de la SEC cuya dirección es www.sec.gov. También puede acceder a preguntas más frecuentes sobre interpretación de la Norma 606 de la SEC haciendo clic en el enlace siguiente: http://www.sec.gov/interps/legal/mrslb13a.htm.

 

 

Limitación de responsabilidad

 

La información y los datos presentados en este documento (los "Reportes") son propiedad de Scotia Capital (USA) Inc. ("SCUSA") y no pueden redistribuirse en forma o modo alguno sin previo consentimiento escrito de SCUSA. SCUSA ha preparado los Reportes únicamente con fines informativos y de conformidad con la Norma 606 (antes Norma 11Ac1-6) del Reglamento NMS. La información presentada en los Reportes no abarca ni busca abarcar la totalidad de factores por considerar en un análisis bajo el principio de ejecución óptima y en las correspondientes determinaciones sobre el manejo de órdenes.

 

SCUSA no declara, no asegura ni garantiza que los Reportes son exactos. El uso de los Reportes es estrictamente voluntario y no genera para SCUSA ninguna obligación ante las personas que revisan los Reportes. SCUSA no será responsable de daños y perjuicios directos, indirectos, ejemplares, especiales, emergentes o incidentales relativos a los Reportes o el uso de estos. La información proporcionada en los Reportes puede reflejar los efectos de interrupciones o errores, internos o externos, del sistema de datos sobre el mercado y depende de la integridad y exactitud de los datos proporcionados por fuentes externas. Los Reportes se han preparado bajo ciertos supuestos y las variaciones de estos supuestos pueden generar un cambio considerable en los resultados. Los Reportes no avalan ni recomiendan ningún título o participante en el mercado en particular.

 

Scotia Capital (USA) Inc. es miembro de la Corporación de Protección de Inversionistas en Valores (SIPC) que protege a los inversionistas en valores que son clientes de sus miembros hasta el límite de $500,000 (que incluye un tope de $250,000 por demandas de compensación en efectivo). El folleto explicativo puede obtenerse previa solicitud o en www.sipc.org.

 

Scotia Capital USA Inc. es regulada en los Estados Unidos por la Autoridad Reguladora del Sector Financiero (Financial Industry Regulatory Authority - FINRA). Puede encontrarse más información en www.finra.org

 

 

 

Divulgación regulatoria