Términos legales de Banca y Mercados Globales

Requisitos de divulgación de información conforme la Ley Dodd-Frank

 

La Reforma Dodd-Frank de Wall Street y la Ley de Protección al Consumidor (DFA) fue promulgada por el Congreso de EE. UU. en julio de 2010 con el propósito de hacer más transparente y menos riesgoso el mercado extrabursátil de derivados, entre otras cosas. The Bank of Nova Scotia (BNS) está registrado como operador de swaps extranjero en la Asociación Nacional de Futuros (NFA), conforme lo requiere el reglamento de la Comisión del Comercio en Futuros sobre Mercancía (CFTC). BNS, en su condición de operador de swaps financieros extranjero registrado, está sujeto a varios requisitos nuevos establecidos por la DFA, entre los que se incluyen reglas mejoradas sobre conducta en los negocios que rigen a partir del 1 de mayo de 2013. Las nuevas reglas exigen a BNS obtener información y declaraciones específicas adicionales a través del procedimiento "Conozca a su Cliente", así como proporcionar determinada información y notificaciones a todos los participantes en un swap. Para contribuir a facilitar el cumplimiento de los nuevos requisitos de divulgación de información, la Asociación Internacional de Swaps y Derivados Financieros (International Swaps and Derivatives Association - ISDA) ha publicado la Declaración General de Divulgación de Información y sus anexos sobre las clases de activo, tasa de interés, tipo de cambio, acciones, crédito y productos básicos que se encuentran más adelante. En lo sucesivo, sírvase revisar esta página con regularidad, ya que los documentos en que se divulga información pueden ser modificados o complementados con otros nuevos.